Curso académico 2017-2018

Cumplimiento Normativo, Prevención del Blanqueo de Capitales y Responsabilidad de las Personas Jurídicas. Procedimientos Internos y Herramientas Informáticas

del 18 de diciembre de 2017 al 26 de septiembre de 2018
20 créditos
DIPLOMA DE EXPERTO PROFESIONAL
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Características: material impreso, material multimedia, curso virtual y guía didáctica.
Departamento
Informática y Automática
E.t.s. de Ingeniería Informática
PROGRAMA DE DESARROLLO PROFESIONAL Y PERSONAL
Curso 2017/2018

El Programa de Desarrollo Profesional y Personal acoge cursos que dan derecho a la obtención de un Título Propio por la UNED. Cada curso se impartirá en una de las siguientes categorías: Experto Profesional, Enseñanza Abierta, Actualización Profesional (*) y atienden una demanda de formación en respuesta a las necesidades e intereses del mundo del trabajo. Sus cursos estarán promovidos por la UNED o entidades sociales y económicas que busquen el apoyo académico de la Universidad para la mejor calidad de sus acciones de formación y promoción de sus colectivos laborales y profesionales.

Requisitos de acceso: no hay requisitos mínimos de acceso, salvo los específicos de cada curso establecidos por su director.

(*) En los cursos que se ofertan en Enseñanza Abierta que en su denominación contengan la especificación de (ACTUALIZACIÓN PROFESIONAL), la superación del curso se acreditará mediante un "Certificado de Actualización Profesional" (Reunión del Consejo de Gobierno de la UNED, celebrada el día dieciséis de diciembre de dos mil catorce, por la que se aprueba la implantación de cursos para cubrir la formación profesional y empresarial con la denominación de Certificado de Actualización Profesional).

Destinatarios

El curso va dirigido a profesionales que tengan o hayan de asumir responsabilidades en sus compañías como:

- Asesores jurídicos de empresas

- Oficiales de cumplimiento de las empresas ( Compliance Officers )

- Responsables de la aplicación del Sistema de Prevención de Blanqueo de Capitales

- Representantes ante el Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales

- Miembros de los Órganos de Control Interno de sus compañías

- Auditores Internos

Necesitando todos ellos para llevar a cabo esas funciones, conocer a fondo la materia del cumplimiento normativo y de la Prevención de Blanqueo de Capitales y el uso de las Herramientas Informáticas precisas, para cumplir de modo más eficiente las obligaciones establecidas por la Ley.

El curso también va dirigido a aquellos profesionales que pretendan prestar sus servicios como expertos externos en la evaluación de suficiencia e idoneidad de los procedimientos internos de las empresas para la prevención del blanqueo de capitales.

No se requiere ninguna titulación, ni ningún nivel de preparación específico para poder realizarlo.

1. Presentación y objetivos

El curso pretende capacitar a aquellos profesionales, o responsables en las empresas del cumplimiento de la normativa de prevención del blanqueo de capitales, que deban acreditar una formación suficiente en la materia, así como formarles en el conocimiento y utilización de herramientas informáticas que faciliten dicho cumplimiento.

El curso pretende también la formación de profesionales como expertos externos en la evaluación de suficiencia e idoneidad de los procedimientos internos de las empresas para la prevención del blanqueo de capitales.

2. Contenido

1. El Departamento de Cumplimiento Normativo de las Empresas. Antecedentes y regulación actual. El cumplimiento en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.

2. Los Procedimientos Internos en las diferentes áreas de cumplimiento normativo de la empresa: Elaboración, mantenimiento y acciones a llevar a cabo. Estudio particular de los procedimientos de Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.

3. Las responsabilidades derivadas del incumplimiento de las normas aplicables y los procedimientos internos: Especial análisis de la responsabilidad de las personas jurídicas a la vista de las recientes reformas del Código Penal.

4. Utilización de herramientas informáticas para sistematizar y facilitar el cumplimiento de las obligaciones administrativas y documentales de los sujetos obligados: Los Procedimientos Internos de Prevención de Blanqueo de Capitales.

5. Utilización de sistemas informáticos de detección y filtro de identidades relevantes.

6.Utilización de herramientas informáticas que faciliten la obtención de información interna y externa sobre clientes, proveedores, directivos, empleados, etc, y que ayuden a implementar procedimientos en las redes internas de las empresas mediante sistemas verificables de acceso a los manuales y comprobación de trámites a ejecutar.

7. Utilización de las herramientas informáticas en el examen especial de operaciones.

8. Auditoría del Sistema.

3. Metodología y actividades

El curso tiene un enfoque eminentemente aplicado. Se entregará al alumno una documentación sobre procedimientos internos y herramientas de análisis para poder realizar con ellas una serie de actividades prácticas. En cada uno de los módulos que componen el curso el alumno deberá realizar una tarea para superarlo, que dependiendo de la temática puede consistir en una prueba de auto-evaluación o en el desarrollo de un pequeño ejercicio. El curso se realizará enteramente a distancia.

4. Material didáctico para el seguimiento del curso
4.1 Material obligatorio
4.1.1 Material en Plataforma Virtual

El equipo docente entregará al alumno un material escrito y desarrollado por el propio equipo docente, que incluirá documentación sobre procedimientos internos y herramientas de análisis en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y las Herramientas Informáticas asociadas.

5. Atención al estudiante

La atención al alumno será mayoritariamente a través de la plataforma del curso utilizando el correo electrónico y los foros de que dispone, aunque existe la posibilidad de contactar con el equipo docente de forma telefónica, todos los lunes y martes lectivos de 12h a 14h llamando a los teléfonos:

91-3987169 - Prof. Natividad Duro (nduro@dia.uned.es),

91-3987192 - Prof. Raquel Dormido (raquel@dia.uned.es),

91-3988450 - Prof. Elena Gaudioso (elena@dia.uned.es).

6. Criterios de evaluación y calificación

El alumno deberá realizar de forma individual una serie de ejercicios esencialmente prácticos, con los que se pondrá de manifiesto que ha comprendido todas y cada una las temáticas que se tratan en el curso. Al final del mismo deberá solucionar un caso práctico donde ponga de manifiesto todo lo aprendido durante el curso y que deberá entregar a través de la plataforma realizando una pequeña memoria escrita.

Para aquellos alumnos que realicen un mejor aprovechamiento del curso y que estén dispuestos a realizarlas, se ofertará un conjunto de prácticas en bufetes y empresas de reconocido prestigio en la materia del curso. La realización de estas prácticas está destinada sólo a un subconjunto de los alumnos del curso que será decidido por el equipo docente, claro está, con el visto bueno del alumno implicado.

7. Duración y dedicación

18 de diciembre de 2017 al 26 de septiembre de 2018

8. Equipo docente

Director/a

Director - UNED
DURO CARRALERO, NATIVIDAD

Colaboradores UNED

Colaborador - UNED
DORMIDO CANTO, RAQUEL
Colaborador - UNED
GAUDIOSO VAZQUEZ, ELENA

Colaboradores externos

Colaborador - Externo
CAMARGO RUBIO, MARÍA ISABEL
Colaborador - Externo
RUBÍ BLANC, LUIS MANUEL
9. Precio público del curso

Precio público de matrícula: 1000 €

Precio del material: 200 €

10. Matriculación

Del 7 de septiembre al 1 de diciembre de 2017.

Teléfonos: 91 3867275 / 1592

Fax: 91 3867279

http://www.fundacion.uned.es/